摘要：
第十一届中国经济理论创新奖评选工作于2023年6月20日正式启动。以下为本次评选的候选理论。 一、候选理论名称 中国人口转型与人力资本理论 二、主要贡献人候选人 ... 第十一届中国经济理论创新奖评选工作于2023年6月20日正式启动。以下为本次评选的候选理论。
一、候选理论名称
中国人口转型与人力资本理论
二、主要贡献人候选人
张俊森、赵耀辉、姚先国
三、推荐人/推荐机构
投票揭晓前保密
四、理论简介（由学术委员会秘书处编订）
该理论运用现代经济学分析方法，结合中国人口实践发展出来的研究人口问题的理论体系。该体系包括：对人口转型背景下家庭资源配置与经济增长规律的认识；对养老金体制和健康老龄化决定机制的认识；所有制转型提升人力资本配置效率的分析；劳动力迁移提高人力资本配置效率的分析。
五、推荐理由（由推荐人/推荐机构提供）
（一）理论概要
中国人口转型与人力资本理论，是运用现代经济学分析方法，结合中国人口实践而发展出来的，研究人口问题的理论体系。该体系包括以下几方面内容：（1）对人口转型背景下家庭资源配置与经济增长规律的认识；（2）对养老金体制和健康老龄化决定机制的认识；（3）所有制转型提升人力资本配置效率的分析；（4）劳动力迁移提高人力资本配置效率的分析。其中，（1）和（2）对应了人口转型理论。（2）-（4）皆涉及人力资本理论：健康、教育、就业、迁移都属于人力资本的范畴，有需要前期投入而后受益的特征。
我国人口学界早年对人口转型的研究主要基于统计机构发布的汇总数据进行描述性分析，缺乏基于微观数据结合经济学理论的深入探讨。家庭是社会的主要载体之一。生育、养老及人力资本投资都涉及到家庭资源配置。该理论体系拓展了现代生育经济学理论，结合微观调查数据研究了中国人生育行为的决定因素；创新性地分析了性别偏好对人力资本投资的扭曲作用，并探讨了遗赠约束对人力资本配置效率的影响；推进了婚姻匹配与家庭资源配置的理论研究，解释了“门当户对”和中国人遗产分配等现象背后的经济学机理，将许多中国故事成功地推向了国际学术舞台；结合详实的微观数据，分析了作为人力资本的人口素质与企业家精神对我国经济增长的关键作用。
中国人口转型中生育率的迅速下降与预期寿命的持续增长，带来了快速的人口老龄化。基于此，该体系率先构建了内生生育率的经济增长模型，探讨了社会保障体系的经济效率与最优设计问题；进一步指出了我国家庭养老与社会养老体制中存在的激励问题，较早提出了建立完全基金积累制的养老金改革思路；在对中国人口转型和人力资本问题的不断挖掘中，形成了准确认识中国人口老龄化问题的一套微观数据“中国健康与养老追踪调查”（China Health and Retirement Longitudinal Study， CHARLS）；发现我国老年人健康状况较差主要源于社会经济因素：我国老年人群普遍在生命周期的前期经历了贫困，后期经历了快速经济增长带来的营养过剩、环境恶化以及多种不利风险因素。随着教育水平、经济发展和环境质量改善，我国老年健康改善的潜力很大。CHARLS为中国健康老龄化研究提供了高质量的长期追踪数据，使得对中国人健康水平的研究得以从多个角度同时展开。
改善人力资本配置效率、提高人力资本投资水平可以抵消人口数量下降和人口老龄化对经济的影响。该理论体系刻画了改革开放以来我国人力资本配置效率与投资回报率的演变机理。所有制转型明晰了劳动力产权，强化了经营者的剩余索取权，并增强了劳动力在企业间的流动性，对劳动力配置效率的提升起到了关键作用。有效的劳动力配置提升了人力资本投资回报率，这体现在教育回报率的上升。研究发现，在计划经济时代，农村教育的价值主要体现为获得城镇部门的工作机会，即城镇部门的门票。市场化改革与对外开放大幅提高了教育回报率，但与此同时，性别收入差距与区域收入差距也不断扩大。
人口流动是重要的人力资本投资形式。在计划经济年代，劳动力流动受到严格管制，极大地抑制了人力资本的配置效率。农村改革把劳动力从集体生产解放出来以后，劳动力向非农行业转移的激励很强，但是在经济改革初期，城镇地区对此加了很多限制。该理论体系说明虽然我国农村劳动力迁移受到经济激励的影响，但是由于存在很高的心理迁移成本，劳动力迁移仍然受到阻碍。该理论体系还深入分析了我国回流迁移的特征、迁移网络对人口流动的正向影响、户籍改革对人口流动的促进作用、人口流动对城市本地劳动力的影响、以及户籍歧视等重大现实问题。
（二）理论贡献
张俊森、赵耀辉和姚先国对“中国人口转型与人力资本理论”做出了重大原创贡献。他们的分析既有丰富的理论创新，又有扎实的实证分析。以下就四个方面的贡献展开论述。
1、人口转型下的家庭资源配置与经济增长
我国七十年代开始的人口转型，对改革开放以来的经济增长有着深远影响。我国人口学界早年对人口转型与经济增长关系的研究主要基于统计机构发布的汇总数据，以描述性分析为主，缺乏对经济学微观机理的深入探讨。家庭是任何社会的主要载体之一。生育、养老及人力资本投资都涉及到家庭资源配置。在过去30多年，张俊森一直致力于家庭的研究，基于中国社会特有的经验事实，开创性地推进了婚姻与家庭经济学的理论研究，将许多中国故事成功地推向了国际学术舞台。赵耀辉对家庭资源配置的研究也做出了贡献。张俊森与姚先国结合详实的微观数据分析了人口转型下人力资本投资对我国经济增长所起到的关键作用。
（1）生育与家庭资源配置理论
1990年，张俊森在《人口经济学杂志》（Journal of Population Economics）连载两篇论文，首次基于加里·贝克尔等人的生育经济学理论，运用我国微观调查数据研究了中国人生育行为的决定因素。《中国生育水平的社会经济决定因素：一个微观计量经济学分析》（Socioeconomic Determinants of Fertility in China： A Microeconometric Analysis）一文系统性地刻画了中国人的受教育程度、职业类型、性别偏好和家庭结构等因素对生育率的影响及其作用机制。《死亡率与生育率：中国的直接子女替代效应有多大？》（Mortality and fertility： How large is the direct child replacement effect in China？）一文量化了中国人口死亡率下降与生育率下降之间的替代效应。
在生育率下降与人均寿命增长的人口转型过程中，人力资本投资是经济增长的源动力。人力资本投资很大一部分源自家庭内的资源配置，而有效的婚姻匹配是家庭资源配置效率的前提条件。张俊森的一系列研究推动了加里·贝克尔的婚姻理论的发展。张俊森于1994年在经济学五大顶刊之一的《政治经济学杂志》（Journal of Political Economy）发表文章《将遗赠视为婚姻中的公共品》（Bequest as a Public Good within Marriage），发现父母对子女遗赠的相称匹配有助于婚姻市场达到帕累托最优的资源配置效率，从而为婚姻市场中长期存在“门当户对”现象提供经济学解释。加里·贝克尔曾于1991年在其著作《家庭论》（A Treatise on the Family）中提出聘礼和嫁妆的功能一样，如同硬币的两面，均是为了使婚姻市场达到均衡的价格工具。2001年，张俊森和陈明智（William Chan）在《政治经济学杂志》（Journal of Political Economy）发表论文《嫁妆与妻子的福利：一个理论和实证的分析》（Dowry and Wife‘s Welfare： A Theoretical and Empirical Analysis），证伪了加里·贝克尔有关嫁妆是婚姻市场出清价格的理论观点，进一步完善了婚姻匹配理论。基于“纳什谈判”理论推导和严谨的实证分析，张俊森和陈明智认为嫁妆与聘礼两者的功能是不同的，聘礼能够出清婚姻的供给与需求，使市场达到均衡，而嫁妆则是一种跨代的财产转移支付。嫁妆是充当一种遗产的角色，即提前把遗产分给出嫁的女儿，它的主要功能是巩固女儿在新婚家庭里的地位。这一研究不仅厘清了嫁妆与聘礼在婚姻市场中截然不同的功能，而且解释了在中国传统文化中“嫁出去的女儿不会分得遗产，遗产主要由儿子继承”现象背后存在的经济学逻辑。
张俊森还研究了父母与子女之间、丈夫和妻子之间的资源配置问题。父母对子女的代际转移主要为对孩子的人力资本投资与遗赠两个方面，考虑到性别偏好是影响家庭内部代际资源分配的重要因素，张俊森于1995年在《国际经济评论》（International Economic Review）上发表的论文《性别偏好、对孩子的投资与遗赠》（Gender Bias， Investments in Children and Bequests）创新性地将性别偏好、人力资本投资以及遗赠纳入同一分析框架。其理论模型表明在没有遗赠约束时，父母根据子女教育回报来选择人力资本投资，不会出现因性别偏好而导致的教育投资扭曲；但是，当存在遗赠约束时，性别偏好可能会导致教育回报率高的孩子没有获得更高的教育投资，即父母做出低效率的教育投资决策。
家庭资源如何在夫妻之间分配是学术界存在已久的“黑匣子”话题。张俊森于1999年在《政治经济学杂志》（Journal of Political Economy）上发表的论文《不可观测的独立闲暇时间和夫妻共同闲暇时间的识别》（The Identification of Unobservable Independent and Spousal Leisure），首次识别了不易观测到的妻子与丈夫的各自私人闲暇消费和共同闲暇消费，进一步推进了家庭集体模型（collective family model）以及家庭内资源分配规则的发展。2009年，张俊森在《劳动经济学杂志》（Journal of Labor Economics）发表合作论文《为什么配偶教育程度会影响个人收入？相称匹配与交叉生产力效应》（Why Does Spousal Education Matter for Earnings？ Assortative Mating and Cross-productivity），揭示了一个非常独特的积累人力资本的途径：向配偶学习。该项研究利用中国城镇地区双胞胎数据在实证上区分交叉生产力效应和婚姻匹配效应，研究发现交叉生产力效应主要单向作用在从丈夫到妻子，即丈夫多接受一年的教育，妻子的收入就会增加3.3%。
赵耀辉与合作者使用CHARLS数据研究了家庭内部资源分配。赵耀辉等人于2012年发表在《人力资源杂志》（Journal of Human Resources）的论文《中国年长成人认知能力的性别差距》（Gender Differences in Cognition among Older Adults in China），发现了在中国老年人口中，女性认知能力低于男性这一奇特现象（在发达国家中一般是女性认知能力更高），这一性别差距在中年人中已经趋于消失。老年人中认知能力的性别差距由教育差距解释了大部分，同时社区经济发展水平也有一定的解释力，说明在老一辈中重男轻女不仅仅体现于教育水平上面，还体现在营养和健康方面。2012年，赵耀辉等人发表在美国科学院论文集中的文章《非时间跨代转移的情况和相关因素分析》（Patterns and Correlates of Intergenerational Non-Time Transfers： Evidence from CHARLS）研究了家庭中老年父母与子女之间的经济往来，发现中国的经济转移方向与发达国家不同，发达国家一般是老年父母给子女更多，但是中国是子女给父母更多，该论文还研究了经济支持的影响因素。
（2）人口转型与经济增长理论
张俊森进一步在理论层面研究了中国人口转型对经济增长的影响。张俊森与张捷、罗纳德·李（Ronald Lee）在2001和2003年合作发表两篇论文，构建了长寿时代下的投资、生育与经济增长理论。《死亡率下降与长期经济增长》（Mortality Decline and Long-run Economic Growth）和《长寿、教育、储蓄与经济增长》（Rising longevity， education， savings， and growth）两文在世代交叠模型中分析了死亡率下降与长寿对经济增长的影响机制，认为预期寿命的延长会增加人力资本与物质资本投资，带来生育率的降低并促进经济增长。张俊森及其合作者随后发表的《预期寿命对生育率、储蓄、教育和经济增长的影响：理论与证据》（The Effect of Life Expectancy on Fertility， Saving， Schooling and Economic Growth： Theory and Evidence）和《寿命和抚养比储蓄和增长的影响：来自跨国面板数据的证据》（Effects of Longevity and Dependency Rates on Saving and Growth： Evidence from a Panel of Cross Countries）两篇文章，进一步为该理论提供了经验证据。
2009年，张俊森与马克·罗森茨维格（Mark Rosenzweig）在经济学五大顶刊之一的《经济研究评论》（Review of Economic Studies）发表论文《人口控制政策能否促使更多人力资本投资？ 》（Do Population Control Policies Induce More Human Capital Investment？），创新性地利用双胞胎调查数据研究了生育率与家庭资源配置如何影响子女人力资本投资，发现中国人口控制政策对人力资本投资的影响很小。该项研究获第十七届“孙冶方经济科学奖”；谷歌学术引用量712次，已经成为国内外研究子女数量-质量权衡理论和中国人口政策的经典文献。
2008-2010年，张俊森、姚先国与张海峰等学者在《经济研究》发表三篇论文，在国内率先运用现代计量经济学方法分析了人力资本对中国经济增长的影响。《教育、人力资本与地区经济差异》一文运用中国省际数据验证了人力资本投资对经济增长的正向效应，中国知网引用量高达749次，获“教育部第六届高等学校科学研究优秀成果二等奖（人文社会科学）”。《企业家的创业与创新精神对中国经济增长的影响》一文量化分析了企业家这一独特的人力资本对中国经济增长的贡献，中国知网引用量高达754次。《教育质量对地区劳动生产率的影响》一文进一步发现教育数量扩张的经济增长效应取决于教育质量，教育质量越高教育数量对劳动生产率的促进效应越大。张俊森与姚先国的系列研究成果，在理论与经验层面解析了我国人口转型过程中人力资本投资对经济增长的决定性作用。
2、人口转型下的社会保障与健康老龄化
中国人口转型中生育率的迅速下降与预期寿命的持续增长，带来了快速的人口老龄化。张俊森率先构建了内生生育率的经济增长模型，在国际上论证了社会保障体系与经济效率的相容性，构建了社会保障制度影响经济增长的基础理论。赵耀辉指出了我国家庭与社会养老体制中存在的激励问题，较早提出了建立完全基金积累制的养老金改革思路，并领衔建设了CHARLS数据库。
（1）基于CHARLS数据库的健康老龄化理论
在对中国人口转型和人力资本问题的不断挖掘中，赵耀辉领衔建设了准确认识中国人口老龄化问题的一套微观数据“中国健康与养老追踪调查”（China Health and Retirement Longitudinal Study， CHARLS），为研究中国老龄健康和养老提供了丰富的基础性数据。基于CHARLS早期数据，赵耀辉与合作者于2012年在《经济发展与文化变迁》（Economic Development and Cultural Change）杂志发表论文《儿时健康对成年健康和社会经济地位的影响》（The Effects of Childhood Health on Adult Health and SES in China），发现儿时健康对老年期健康状况有很大影响，同时对老年期的收入财产状况有很大影响，说明改善老年健康水平需要从儿童时期着手。赵耀辉与合作者于2013年另外一篇发在《美国经济杂志：应用经济学》（American Economic Journal： Applied Economics）的论文《老年健康、身高、身高缩减与社会经济地位》（Health， Height， Height Shrinkage and SES at Older Ages： Evidence from China）发现老年期的社会经济状况同样影响老年健康（反映在身高缩减上），说明老年期的营养也很重要。赵耀辉与合作者早期发表的其它一些论文（2013年之前发表），论证了多个维度的健康状况与社会经济状况存在相关性，社会交往对认知状况有影响。CHARLS为中国健康老龄化研究提供了高质量的长期追踪数据，使得对中国人健康水平的研究得以从多个角度同时开展。截止到2023年7月，CHARLS的注册用户超过了83，000人，用户发表论文四千余篇。
（2）内生生育率下的社会保障与经济增长理论
90年代初，张俊森与西村和雄发表三篇系列论文，率先论证了内生生育率下社会保障与经济效率的相容性。1992年发表于《公共经济学杂志》（Journal of Public Economics）的《内生生育率下现收现付制的公共养老金》（Pay-as-you-go Public Pensions with Endogenous Fertility）一文，首次在经济增长模型中内生化了生育率，发现“现收现付”的社会保障体制会阻碍经济体实现帕累托最优。1993年《发展经济学杂志》（Journal of Development Economics）的《重新审视生育的养老保障假说》（Old-age Security Hypothesis Revisited）一文，在内生生育率的代际交叠模型中研究了子女养老与资本市场投资的替代关系。1995年的《具有内生生育率的可持续社会保障计划》（Sustainable Plans of Social Security with Endogenous Fertility）一文首次在理论上证明：将养老金领取与个体生育率挂钩，可以增强社会保障体系的可持续性。
张俊森与张捷发表的系列论文进一步扩展了社会保障影响经济增长的研究。2003年发表的《收入相关社会保障的长期影响》（Long-run Effects of Unfunded Social Security with Earnings-dependent Benefits）一文提出，当养老金与个体收入相关度较高时，社会保障体制可促进长期经济增长。2004年的《社会保障如何影响经济增长？来自跨国数据的证据》（How Does Social Security Affect Economic Growth？ Evidence from Cross-Country Data）率先运用跨国数据检验了社会保障与经济增长的关系。随后发表的《在投资外部性和内生生育率下的最优社会保障》（Optimal Social Security in a Dynastic Model with Investment Externalities and Endogenous Fertility）和《一个递归模型中的寿命、退休和资本积累：强制退休的效应》（Longevity， Retirement， and Capital Accumulation in a Recursive Model with an Application to Mandatory Retirement），深入研究投资外部性和强制退休如何影响社会保障的经济效应。
（3）社会保障与延迟退休理论
赵耀辉率先分析了我国家庭养老与社会养老体制中存在的资源配置问题。赵耀辉与徐建国分别在2000和2001年发表了《我国城镇养老保险体制的转轨问题》和《我国城镇养老保险体制中的激励机制问题》，较早地探讨了城镇职工养老保险体制中存在的激励问题，并提出了建立完全基金积累制的市场化改革思路。赵耀辉对农村养老保险机制也有长时间的关注。赵耀辉与文贯中在1999年发表《中国农村社会保障与土地所有权》（Chinese Rural Social Security and Land Holding）一文，从理论层面讨论了农村集体所有制对农村老年人与子女谈判能力的负面作用。传统社会中，一个人在青壮年时期积累土地和房产，老年期以此为谈判筹码，获得子女的经济支持和照料；但是集体所有制的实行打破了这一谈判机制，导致农村老年人被赡养的概率降低。赵耀辉与合作者使用CHARLS数据报告了老年贫困的状况，表明社会养老保险对于缓解老年贫困的重要作用。2009年我国建立了新型农村养老保险制度，使得社会养老保险覆盖到了全体人口。赵耀辉与合作者在2013年发表的一篇论文指出，新农保的制度设计存在激励问题，导致扭曲的参保行为，将不利于实现“老有所养”的目标。
在人口老龄化的形势下，延迟退休是合理的选择，但是有一种担忧，即延迟退休会伤害劳动者的健康。2010年，赵耀辉与雷晓燕、谭力合作发表《退休会影响健康吗？》，运用断点回归法识别了强制退休对男性健康的负面效应，提出应当给劳动者一定的选择退休年龄的灵活性。
3、人力资本配置效率分析——所有制转型视角
改革开放以来，我国经济体制改革大幅提高了人力资本的资源配置效率，这构成我国高速经济增长的重要原因。改革开放前，中国的工资制度实际上是平均主义、大锅饭，与多劳多得南辕北辙，理论上对什么是“劳”也没有形成共识。改革开放后，按劳分配理论又经历了几起几落的讨论，但一直未取得一致的意见。从实践层面看，按劳分配是我国社会主义市场经济中个人收入分配的基本形式。姚先国、张俊森与赵耀辉共同揭示了所有制转型在我国劳动力配置效率与人力资本积累中所起到的关键作用。
（1）劳动力产权理论
姚先国观察到我国劳动力的价格存在着明显的双轨制特征：同一熟练工人在国有企业和民营企业做同样的工作所获报酬不同；而同一企业做同种工作的职工，由于其“身份”差异（正式工或临时工），所获报酬也有差异。1992年，姚先国在《经济研究》发表《劳动力的双轨价格及经济效应》一文，指出劳动力存在着双轨价格：计划价格与市场价格。双轨价差的根源是价格形成机制的差异，核心问题是劳动者在价格形成中具有不同的权利。姚先国深入探讨了劳动力双轨价格的一系列不良经济效应，包括国有企业员工的逆向选择、正式工“贵族化”、消费者对劳动力的“双重支付”等问题，并在其1992年出版的专著《社会主义企业收入分配论》中率先提出了实现工资市场化分配，劳动力双轨价格并轨的改革思路。著名经济学家蒋学模称赞《社会主义企业收入分配论》是一本“探索高度集中计划经济体制向社会主义市场经济体制转变过程中国有企业收入分配改革问题的好书”。赵耀辉在2002年发表论文，计算了国有企业相对于非国有企业的包含了福利收入之后的收入差别，表明国有企业有很高的工资溢价，说明这是在改革初期国有企业职工不愿意离开国有部门的一个原因。
在理论上如何实现按劳分配，学者们也有多种观点。一是根据经典作家的论述，把按劳分配理解为“按劳动量分配”。二是从商品经济的现实出发，把按劳分配理解为“按劳动力价值分配”。姚先国针对以上两种观点的不足，提出第三种观点：“按劳动力产权分配”。1996年，姚先国与郭继强在《学术月刊》发表《论劳动力产权》一文，提出了劳动力产权包括生存权、基本发展权、劳动支配权、劳动报酬权和一部分企业剩余索取权，首次完整界定了劳动力产权的概念。随后，姚先国与郭继强、赖普清接连发表了《按劳分配新解：按劳动力产权分配》、《再论劳动力产权：用“劳动力产权”概念超越“劳动力商品”概念》、《人力资本与劳动者地位》、《劳动力产权与劳动力市场》、《再议劳动者地位问题：劳动力产权强度的视角》等论著，界定了按劳动力产权分配的内涵与外延，认为提升弱势群体的人力资本投资是维护劳动力产权的首要措施。姚先国在全国率先提出要以劳动力产权为依据界定和维护工人主人翁地位的观点，引起强烈反响。
姚先国还着眼于人力资本投资与高质量就业的关系，在1990年发表了《论我国就业压力的分流与转化》一文，主张通过人力资本的投资，用就学岗位来替代就业岗位，来缓解就业压力。1997年，姚先国与陈凌合作在《管理世界》发表《试论劳动力市场的供给管理》，从劳动供给的角度完整论证了人力资本投资与就业问题，指出“……在劳动者享有自身完整产权的情况下，使得劳动者在就业压力下认识到加强知识技能的学习对于获得就业机会的重要性，只有这样才是真正解决我国劳动就业问题的正确途径”。姚先国与陈凌在1997年还发表了《论人力资本中的资源配置能力》一文，从陕西省平均科技、教育和文化水平要高于浙江，而浙江省的经济发展明显优于陕西这一现象出发，提出了人力资本配置能力的概念，并对如何增加人力资本配置能力的供给进行了讨论。
（2）劳动力配置效率与人力资本投资理论
姚先国、张俊森与赵耀辉提出所有制改革是提升劳动力配置效率的关键所在。1997年，赵耀辉发表《中国国有企业的性质及其对就业的影响》（The Nature of the Chinese State-owned Enterprises and Implications for Employment）一文，提出中国国有企业类似西方的工人合作社，国企员工有动力共同侵占国有资产并获取财政补贴，造成企业负债和冗员。2002年，姚先国与盛乐在《经济研究》发表《乡镇企业和国有企业经济效率差异的人力资本产权分析》，认为乡镇企业的经营者人力资本产权界定比国有企业更加清晰，这是乡镇企业经济效率较高的根本原因。2004年，姚先国与郭东杰在《管理世界》刊发《改制企业劳动关系的实证分析》一文，提出职工持股共同治理模式下的分享制能保护人力资本的剩余索取权，减少劳资双方的道德风险。2005年，张俊森与赵耀辉等人在《经济学（季刊）》发表了《中国城镇就业所有制结构的演变：1988—2000年》一文，提出降低国企工资溢价会有利于国企改革的顺利开展。2010年，姚先国与周明海、肖文在《管理世界》发表《企业异质性、所有制结构与劳动收入份额》，发现所有制改革在提高劳动力配置效率的同时，也引致了劳动收入份额的下降。在2008年发表的《改革时期的中国劳动市场》（The Chinese Labor Market in the Reform Era）一文中，赵耀辉与蔡昉、朴之水全面总结了改革开放以来我国劳动力市场的历程与挑战。
张俊森与赵耀辉发现所有制转型大幅提高了我国的人力资本投资回报率。我国教育回报率在计划经济时代普遍很低，但是上学的激励很高。赵耀辉于1997年发表于《美国农业经济学杂志》（American Journal of Agricultural Economics）的《中国的劳动力迁移与农村教育回报》（Labor Migration and Returns to Rural Education in China）认为，在计划经济时代，农村教育的价值主要体现为获得进入城镇部门的门票。张俊森于1998年在《发展经济学杂志》（Journal of Development Economics）发表合著论文《中国集体农业与家庭农业下的教育回报》（Returns to Education under Collective and Household Farming in China），发现我国从农业生产队体制向家庭联产承包责任制的转变显著提高了劳动力的教育回报。2005年，张俊森与赵耀辉等人发表《中国城市地区的教育回报：1988到2001》（Economic Returns to Schooling in Urban China， 1988 to 2001），系统性地刻画了我国经济转型过程中教育回报的提升，发现九十年代以来的教育回报上升主要体现在高等教育回报率的上升。该文是首篇系统分析中国教育的经济回报率的文献，谷歌学术引用量高达764次。2008年，在与李宏彬合著的《中国人力资本投资与回报》一书中，张俊森系统性地论述了改革开放以来我国教育回报的演变规律。
我国的所有制转型过程伴随着对外开放。张俊森与赵耀辉还研究了对外开放对我国教育回报和收入分配的影响。赵耀辉于2001年发表在《中国经济评论》（China Economic Review）的论文《外商直接投资与相对工资》（Foreign Direct Investment and Relative Wages： The Case of China），表明在克服了劳动者在就业部门的选择偏差后，外资企业教育回报率更高，说明引进外资是推高教育回报率的一个途径。2012年，张俊森等人发表了《全球化与工资不平等：来自中国城市的证据》（Globalization and Wage Inequality： Evidence from Urban China）一文，发现九二南方谈话与中国加入世界贸易组织两次对外开放都提高了我国城市地区的教育回报。作为2012年论文的后续研究，张俊森等人2015年在《中国社会科学》发表文章《对外开放对中国收入分配的影响——“南方谈话”和“入世”后效果的实证检验》，发现对外开放缓解了我国收入差距的扩大。
准确计算教育回报率是实证研究的一大挑战。在2012年发表的《利用中国城市地区双胞胎数据估计教育回报》（Estimating Returns to Education Using Twins in Urban China）一文中，张俊森等人运用双胞胎因果推断的方法测算了我国城市地区的教育回报，表明用最小二乘法计算的教育回报率高估了真实的水平。
我国市场化改革过程也伴随着性别工资差异的扩大。张俊森与赵耀辉等人发表了《中国转型经济中的部门性别工资差异和歧视》（Sectoral gender wage differentials and discrimination in the transitional Chinese economy）和《中国城市地区的性别收入差异：1988到2004》（Trends in the Gender Earnings Differential in Urban China， 1988-2004）两篇论文，详细刻画了我国性别工资差异的演变趋势。
4、人力资本配置效率分析——城乡迁移视角
（1）城乡人口迁移理论
人口流动是重要的人力资本投资形式。在计划经济年代，劳动力流动受到严格管制，极大地抑制了人力资本的资源配置效率。农村改革把劳动力从集体生产解放出来以后，劳动力向非农行业转移的动力很高。1997年，赵耀辉发表了三篇中国城乡人口迁移的论文，刻画了我国城乡人口迁移的经济学机理。发表于《经济研究》的《中国农村劳动力流动及教育在其中的作用》一文，率先运用微观调查数据分析了中国农村劳动力的迁移决策，发现性别、年龄、婚姻状态、土地拥有量和文化程度都对农村劳动力迁移决策有着显著影响。发表于《美国农业经济学杂志》（American Journal of Agricultural Economics）的《中国的劳动力迁移与农村教育回报》（Labor Migration and Returns to Rural Education in China），发现计划经济时代，农村教育的价值主要体现为获得进入城镇部门的门票，因此迁移机会提高了农村人口的教育回报。与刘启明合作发表在《中国人口科学》的《中国城乡迁移的历史研究：1949-1985》，详述了我国严格限制城乡人口流动政策的历史根源。
1999年，赵耀辉在《美国经济评论》（American Economic Review： Papers and Proceedings）发表《离开乡村：中国城乡迁移决策》（Leaving the Countryside： Rural to Urban Migration Decisions in China），发现基于农业劳动供给的农村土地分配制度不利于人口迁移，降低了劳动力配置效率。同年，赵耀辉在《经济发展与文化变迁》（Economic Development and Cultural Change）杂志上发表《中国劳动力迁移与收入差异》（Labor Migration and Earnings Differences： the Case of China）一文，发现农村本地的非农工作相比城市非农工作更具吸引力，凸显了流动人口难以融入城市的现实问题。
2000年，赵耀辉和罗林·韦斯特（Loraine West）合著《中国农村劳动力流动》（Rural Labor Flows in China）一书。该书基于农村调查数据，从个人、家庭、社区等多个维度全面分析了20世纪90年代农村外流劳动力的特征，识别农村劳动力剩余状态并探讨其与农村劳动力外流的关系，讨论了教育、地区经济发展等因素对迁移决策和工资的影响，并研究了社会网络和政府在劳动力市场中所扮演信息中介的作用。同时，从多个方面评估了农村劳动力迁移对流入地和流出地的影响，为理解超大规模的中国农村人口迁移的动因及后果提供了丰富的实证依据。
赵耀辉还率先研究了回流迁移的特征、迁移网络对人口流动的正向影响、户籍改革对人口流动的促进作用、以及人口流动对城市本地劳动力的影响等重大现实问题。2002年，赵耀辉在《比较经济学杂志》（Journal of Comparative Economics）发表《中国流动人口回流的原因和后果》（Causes and Consequences of Return Migration： Recent Evidence from China），发现回流迁移者会在农业资产上进行更多的投资，促进了我国的农业现代化进程。2003年，赵耀辉在《当代经济政策》（Contemporary Economic Policy）发表论文《迁移网络在中国劳动力迁移中的作用》（The Role of Migrant Networks in Labor Migration： The Case of China），发现社会网络对人口迁移有正向的促进作用。2004年，赵耀辉与林毅夫、王格玮在《经济发展与文化变迁》（Economic Development and Cultural Change）发表论文《中国地区不平等与劳动力迁移》（Regional Inequality and Labor Transfers in China），首次运用引力模型估计了我国区域间人口迁移的决定因素。2009年，赵耀辉与刘学军在《经济学（季刊）》发表《劳动力流动对城市劳动力市场的影响》，发现外来劳动力对城市本地劳动力市场的就业率和工资均有统计显著的负向影响，但影响的规模非常小。2011年，赵耀辉等人在《当代经济政策》（Contemporary Economic Policy）发表论文《转型经济中的人口迁移管制：中国的户籍制度》（The Regulation of Migration in a Transition Economy： China‘s Hukou System），率先运用引力模型估计了户籍政策对人口迁移的影响。
（2）劳动力市场的职业隔离与户籍歧视理论
张俊森与姚先国率先研究了我国劳动力市场隔离与户籍歧视的问题。2001年，张俊森与孟昕在《比较经济学杂志》（Journal of Comparative Economics）发表论文《中国城市的双层劳动力市场》（The Two-tier Labor Market in Urban China），率先刻画了中国城市劳动力市场中农民工和城镇居民之间的职业隔离与工资差异，发现劳动生产率差异远不能解释两者的工资差异；该文被视为研究我国劳动力市场隔离的开创性文献，谷歌学术引用量达885次。2004年，姚先国与赖普清在《经济研究》发表《中国劳资关系的城乡户籍差异》一文，在国内率先量化了户籍歧视引致的劳资关系差异，中国知网引用量高达666次。2006年，姚先国与谢嗣胜在《中国农村经济》发表了《农民工工资歧视的计量分析》一文，区分了对农民工的直接歧视与制度性歧视。2009年，姚先国等人在《中国人口科学》发表《劳动力市场分割、户口与城乡就业差异》，进一步分析了劳动力市场的户籍歧视问题。姚先国和张俊森于2010年合著《中国人力资本投资与劳动力市场管理》一书，直面中国市场化转型过程中就业领域的突出矛盾，从人力资本理论视角系统地研究人力资本投资、城乡劳动力市场二元分割、人力资本产权和劳动关系治理等问题；该书被学者李宝元评价为“关于中国人力资本投资与劳动力市场管理领域的集大成专著”。
（三）推荐理由
1、“中国人口转型与人力资本理论”的重要性
面对全球生育率的持续下降，世界各国尚无有效对策。人口学家曾认为各国不断下降的生育率会最终稳定在世代更替水平之上，保持人口的某种“自然增长”。然而，二十世纪七十年代以来，西方发达国家的生育率相继跌破世代更替水平，进入了低生育率时代。中国的人口转型和人力资本发展过程，与西方发达国家有很大的不同。我国人口出生率的下降超前于经济发展水平。在六、七十年代，由于计划经济导致了严重的经济短缺，人口成为负担而不是人力资本。随后，我国推行了独特的计划生育政策，并从计划经济体制转向了社会主义市场经济体制。在资源配置效率提升带来高速经济增长的同时，人口老龄化加速到来，对经济可持续增长带来很大挑战。
根据国家统计局发布的数据，我国2022年总人口相比2021年减少了85万人，进入了人口负增长时代。人口负增长源自出生人口的持续下降：2013到2022年的十年间，我国出生人口从1782万人下降到956万人，降幅达46%。与之相对的是，老龄人口占比迅速上升：2010到2020十年之间，65岁以上老龄人口占总人口比重从8.9%上升到13.5%，增幅达51.7%。2021年，国家十四五规划中提出“优化生育政策，以‘一老一小’为重点完善人口服务体系，促进人口长期均衡发展”，“优化人口结构，拓展人口质量红利，提升人力资本水平和人的全面发展能力。”2022年，党的二十大报告中提出“中国式现代化是人口规模巨大的现代化”，强调“优化人口发展战略”，实施“积极应对人口老龄化国家战略”，“人才强国战略”和“就业优先战略”。中国人口转型与人力资本理论体系是结合中国人口实践而发展出来的，研究人口问题的理论体系，对国家战略的实施和我国人口长期均衡发展有着重大的理论与现实意义。
2、张俊森、赵耀辉、姚先国等人在人口转型与人力资本研究中的重要贡献
张俊森、赵耀辉和姚先国等人持续三十余年研究中国人口转型与人力资本发展问题，形成了理论与实证分析相结合的丰富的研究成果。他们的贡献主要体现在以下几个方面：
（1）张俊森率先研究了中国人生育行为的决定因素，提出了性别偏好对人力资本投资的扭曲作用，量化了计划生育政策对人力资本投资的影响，构建了生育与家庭资源配置理论。赵耀辉率先研究了老年人家庭内资源配置问题。张俊森与姚先国还分析了人力资本对我国经济增长的贡献。基于对我国人口转型的研究，张俊森应邀为国际知名综述类期刊《经济学展望杂志》（Journal of Economic Perspectives）撰写了有关中国计划生育政策的综述论文。张俊森于2009发表在《经济研究评论》（Review of Economic Studies）的论文获第十七届“孙冶方经济科学奖”，谷歌学术引用量高达712次。
（2）张俊森率先构建了内生生育率的经济增长模型，探讨了社会保障体系的经济效率与最优设计问题。赵耀辉进一步指出了我国家庭养老与社会养老体制中存在的激励问题，较早提出了建立完全基金积累制的养老金改革思路。赵耀辉领衔建设了“中国健康与养老追踪调查”（China Health and Retirement Longitudinal Study， CHARLS），为中国健康老龄化研究提供了高质量的长期追踪数据，使得对中国人健康水平的研究得以从多个角度同时展开。截至2023年7月，CHARLS的注册用户超过了83，000人，用户发表论文4000余篇。
（3）姚先国针对社会主义市场经济条件下是否存在“按劳分配”的困惑，提出了“按劳动力产权分配”的按劳分配理论。针对中国市场化改革、劳动力资源市场化配置背景下工人还是不是“主人”的疑问，姚先国提出工人主人翁地位的依据不是生产资料所有制，而是劳动力所有权或劳动力产权。这一理论成为市场经济条件下维护劳动者权益的理论依据。姚先国、张俊森与赵耀辉共同研究了所有制转型对于提高劳动力配置效率的关键作用。姚先国的相关成果曾获“教育部第六届高等学校科学研究优秀成果二等奖（人文社会科学）”。姚先国与张俊森的相关成果还多次获得“浙江省哲学社会科学优秀成果奖”和“浙江省劳动和社会保障优秀科研成果奖”。张俊森与赵耀辉系统分析了我国教育回报率的演变机理，2005年发表于《比较经济学杂志》（Journal of Comparative Economics）的论文已经成为研究我国教育回报率的基础文献，谷歌学术引用量高达764次。
（4）赵耀辉构建了我国城乡人口迁移理论。她较早研究了我国城乡人口迁移问题，明确了人口迁移对劳动力配置效率的重要作用，深入分析了我国回流迁移的特征、迁移网络对人口流动的正向影响、户籍改革对人口流动的促进作用、以及人口流动对城市本地劳动力的影响等重大现实问题。赵耀辉于1999年发表在《经济发展与文化变迁》（Economic Development and Cultural Change）和《美国经济评论》（American Economic Review： Papers and Proceedings）的两篇论文，已经成为研究我国城乡人口迁移问题的经典文献，谷歌学术引用量分别高达902次和832次。张俊森与姚先国率先研究了我国劳动力市场隔离与户籍歧视的问题。张俊森于2001年发表在《比较经济学杂志》（Journal of Comparative Economics）的论文被视为研究我国劳动力市场隔离的开创性文献，谷歌学术引用量达885次。
（5）张俊森、赵耀辉和姚先国创立的中国人口转型与人力资本理论体系，为我国人口的长期均衡发展提供了重要理论基础。面对全球生育率下降和随之而来的人口老龄化问题，西方发达国家尚无有效对策。人口老龄化的直接效应是增大养老金收支压力和减少劳动力供给。该理论体系为我国应对人口老龄化挑战指明了政策方向：一是努力提高生育率；二是健康老龄化和积极老龄化，即在改善健康的前提下提高退休年龄，缓解养老金压力，充分利用老年劳动力资源；三是通过提高人口素质抵消人口数量下降的损失；四是通过优化资源配置提高经济运行效率。该理论体系有助于我国多项国家战略的制定。
六、文献与材料目录
1、姚先国，《论我国就业压力的分流与转化》，《中国劳动科学》，1990年第1期。
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3、Junsen Zhang． “Mortality and Fertility： How Large is the Direct Child Replacement Effect in China．” Journal of Population Economics， 1990， 3（4）： 303314．
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16、姚先国、郭继强，《按劳分配新解：按劳动力产权分配》，《学术月刊》，1997年第5期。
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31、姚先国、郭继强，《再论劳动力产权：用“劳动力产权”概念超越“劳动力商品”概念》，《学术月刊》，2001年第3期。
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72、Xiaoyan Lei， John Giles， Yuqing Hu， Albert Park， John Strauss and Yaohui Zhao． “Patterns and Correlates of Intergenerational Non-Time Transfers； Evidence from CHARLS，” in M． Majmundar and J.P． Smith （eds．）， Aging in Asia： Findings from New and Emerging Data Initiatives， Committee on Policy Research and Data Needs to Meet the Challenge of Aging in Asia， pp.207-228， National Research Council． Washington D.C．： National Academies Press， 2012．
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七、主要理论材料部分扫描件
略。（如需查阅原件请与秘书处联系）
