摘要:
高盛周五同意缴纳600万美元罚款,因其向美国证券交易委员会(SEC)提交了不准确或不完整的交易数据,涉及10年来至少1.63亿笔交易。...
高盛周五同意缴纳600万美元罚款,因其向美国证券交易委员会(SEC)提交了不准确或不完整的交易数据,涉及10年来至少1.63亿笔交易。
SEC表示,这些信息遍布在超过2.2万份被称为“蓝单”(blue sheet)的数据文件中——这些文件由公司定期提交给监管机构。该监管机构称,高盛提交的文件中有43种不同类型的错误。
高盛在与SEC的和解令中承认了这些问题。SEC表示,这家华尔街银行还与金融业监管局达成了相关和解。
高盛的一名代表没有立即回复置评请求。SEC称,高盛已采取措施来解决相关问题。