摘要：
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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：每日经济新闻
刚过去的第三季度，券商行业罚单多达百余张。记者对证监会及各地证监局、沪深京三大交易所、全国股转公司、证券业协会、中国人民银行及各分支机构等官网披露信息进行了全面统计，以罚单生效日期计算，2023年三季度，券商行业共计收到104张（含券商、分支机构及从业人员）罚单，涉及46家券商。其中华西证券和光大证券（维权）分别有7张和6张。另外，涉及国融证券、中航证券、浙商证券、国信证券各4张。就罚单指向领域而言，104张罚单中涉及经纪业务的有38张，投行业务有31张，研究业务有14张，反洗钱罚单数量有11张。此外，信息技术领域、从业人员炒股、资管业务、自营业务以及公司治理方面也存在少量罚单。
点评：三季度券商罚单超百，反映出当前证券行业的严监管状况仍在持续，都券商各项业务展业都提出了高标准高质量的要求。此外，从罚单指向领域来看，经纪、投行和研究领域业务是各券商展业过程中值得严格内部控制和重点自律的方向。
