摘要：
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日前，深圳证监局披露了对平安证券出具警示函的公告。
公告显示，平安证券基金销售业务存在三个方面问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
证监局指出，平安证券上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第三十一条第二款、第二十五条、第四十五条的规定。依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函行政监管措施。
除被出具警示函外，平安证券近期风波不断。作为乐视上市的保荐机构，9月21日晚间，乐视网一审判决出炉，北京金融法院判决乐视向原告投资者支付投资差额损失、佣金、印花税等赔偿款共计近20.40亿元，平安证券被判承担10%连带赔偿责任。（详见新浪股民维权平台：实惨！乐视一审判赔超20亿，平安证券连带赔偿近2亿 后续仍有投资者索赔）
据乐视网证券虚假陈述民事赔偿案原告律师——上海汉联律师事务所宋一欣透露，目前平安证券等13名被告已提起上诉，要求驳回一审判决或改判（降低连带责任承担比例）。而早在一审判决后一周，原告诉讼代表人就决定对一审判决提起上诉，请求二审法院改判除乐视网、贾跃亭之外的其余22名被告均向全体原告承担全额连带赔偿责任。同时，原告诉讼代表人请求免收上诉人的二审上诉费用，诉讼费用由对方承担。
