摘要：
英大期货有限公司上海营业部： 经查，你单位（统一社会信用代码：91310000770212923K）存在以下违规事实： 一是客户管理不规范，存在多名客户在客户资料中登记... 英大期货有限公司上海营业部：
经查，你单位（统一社会信用代码：91310000770212923K）存在以下违规事实：
一是客户管理不规范，存在多名客户在客户资料中登记的联系电话相同，上述客户的追加保证金通知电话均非客户本人接听，为此公司未采取相应的核实规范工作。二是未按公司制度规定将客户新增联系方式报送公司总部。
上述事实反映出你单位内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你单位采取责令改正的监督管理措施。你单位应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2023年4月10日
